海外项目审批智能辅助系统

一、场景概览

二、业务流程

1. 系统自动判断项目合同额是否 ≥ 10 亿美元，触发会商流程
2. 子公司上传会商材料（必选 + 可选/条件材料）
3. 海外部进行完整性校验和合规性审核
4. 审核通过后，系统自动出具风险会商函/前期工作落实情况说明（中建股函字，五节结构）
5. 海外部将备案表+会商函及全套材料报送商务部
6. 商务部会商（外交部/国资委/发改委/国合署/银保监会/中信保/央企自律联盟等部委），取得商务部回执才算完成；或退回补充后重新提交
7. 变更申请：如项目信息发生变更（金额变化、实施主体变化等），需重新办理会商，提交更新后的备案表+变更说明函+支持文件
8. 金额复核：如备案合同额在 9-10 亿美元区间，商务部一般要求复核金额。若复核后超 10 亿则退回要求走会商程序；若仍低于 10 亿须出具承诺函

三、材料清单

四、审查内容

① 材料完整性审查

规则同三、材料清单末尾的审查规则：6 项必选齐全、可选缺失建议补充、条件材料自动判断触发。

② 格式与签章审查

• 备案表须加盖股份公章，系统校验公章完整性
• 风险会商函（海外部出具）须符合五节结构（会商函固定格式）
• 法律意见书须有律师签章
• 文件格式支持 PDF / DOCX

③ 内容自洽性审查

• 安全情况说明须与项目所在地实际情况一致
• 法律意见书覆盖的风险事项须与项目类型匹配

五、判定逻辑

六、出函管理

一、场景概览

二、业务流程

1. 系统自动判断项目是否涉及高风险地区 / 跨境工程 / 水权争议，触发立项流程
2. ★ 硬阻断预检：检查我驻外使馆意见函是否已具备。缺失则全流程终止，系统提示不可提交
3. 子公司按材料清单上传文件（9 项必传 + 可选/条件材料）
4. 海外部进行完整性校验，重点检查安评报告、安保方案、应急预案三件套的自洽性
5. 审核通过后，系统自动出具立项函（中建股函字，含项目概况、经营历史、跟踪进度）
6. 海外部将立项函+全套附件报送商务部
7. 商务部审批通过 → 取得立项回执 + 颁发《企业境外投资证书》；或商务部退回（可落实要求后重新提交）
8. 变更申请：如资金来源、实施主体等变化需办理变更
9. 特殊国别补充：使用中国金融机构资金 → 补充金融机构承保和承贷兴趣函+资金落实情况说明；跨境项目 → 全部相关国别使馆出具的投标无异议函

三、材料清单

四、审查内容

① 硬阻断预检

• ★ 我驻外使馆意见函硬阻断：缺失则不可提交，系统在提交前预检并拦截，不能事后补办

② 材料完整性审查

规则同三、材料清单：9 项必选齐全（使馆意见函为硬性前提），中国资金时金融机构兴趣函升级为必传。文件格式支持 PDF / DOCX。

③ 内容自洽性审查

• 安评报告、安保方案、应急预案三件套自洽性检查：安保方案须基于安评报告结论制定，应急预案须与安保方案对应
• 第三方资质文件（资质说明 + 资质证明文件）两部分须齐全，内容一致
• 请示函符合立项函固定格式

五、判定逻辑

六、出函管理

一、场景概览

二、业务流程

1. 子公司上报材料 — 按材料清单上传文件
2. 受理条件检查 — 判断项目是否触发一事一议（借用股份名义 / 无准入资格新市场 / 受限国别），未触发则跳过
3. 格式与完整性审查 — 8 项必选材料齐全性检查及格式校验，详见下方"四、审查内容"
4. 硬阻断预检 — 7 条硬阻断（R01-R07，详见下方"四、审查内容"）任一条满足则自动驳回，不予受理
5. 软阻断审查 — 7 条软阻断（A01-A07，详见下方"四、审查内容"）系统自动判定，触发时可提示但由领导审批时人工判断是否通过
6. 领导审批 — 海外部领导审批，通过后出具批复
7. 产出批复 — 状态同步至项目档案，可进入项目评审阶段

三、材料清单

四、审查内容

① 受理条件审查（触发场景判断）

• 判断项目是否触发一事一议：借用股份公司名义 / 无准入资格进入新市场 / 受限国别
• 未触发 → 跳过一事一议，直接进入项目评审

② 格式与完整性审查

• 必选 8 项材料齐全性检查，请示函须盖子企业公章
• 文件格式支持 PDF / DOCX，单文件不超过 50MB

③ 硬阻断预检（R01-R07，任一条触发→自动驳回）

• R01 优势市场国别的市场准入类申请（已有足够授权主体，不再新增）
• R02 项目所在国安全风险等级为"极高风险"
• R03 合同额未达门槛（重点市场<1亿美元，潜力/其他市场<5000万美元）
• R04 项目资金未落实
• R05 未完成二级单位项目招标评审程序
• R06 存在显著合规风险（违规支付中介费、承接模式违法等）
• R07 其他市场已设有机构，另行新设

④ 软阻断审查（A01-A07，提示但可人工通过）

• A01 申请单位已获得市场准入
• A02 重点市场已获授权经营主体同意
• A03 项目具备战略价值（定性判断）
• A04 业主资信良好、支付能力有保障
• A05 投标测算利润率 ≥ 6%
• A06 现金流无显著风险，有合理比例预付款
• A07 工期罚款上限 ≤ 合同额 10%（房建/交通类）

五、判定逻辑

六、出函管理

一、场景概览

二、业务流程（AI 7 步流水线）

1. 前置条件检查：查询一事一议状态（不适用/通过/驳回），如触发一事一议则须通过后方可继续
2. 材料聚合：PDF 解析 / OCR 识别 / ZIP 解压，提取文本内容
3. 构建评审上下文：读取项目信息（国别、金额、模式、市场分类等）
4. 规则过滤：4 层过滤（P-rule 移除→总部范围→部门→金额阈值），仅保留适用规则
5. LLM 批量评判：13 批次并行调用，每批聚焦一个维度（流程制度、风险底线、联营体、保函、担保、罚款、设计、现金流、权责、实施、环境、ECI、政治）
6. 完整性校验 + 追问生成：检查所有必审维度是否覆盖，生成缺失/确认/证据不足三分类追问清单
7. 5 个审查者串行执行：深度审查 → 关联分析 → 一致性检查 → 完整性补全 → 触发链应用
8. 意见/报告生成：汇总全部评审意见，生成 Word 格式评审报告

📊 评审流水线（8 步）

Step	名称	说明
0	材料聚合	PDF 解析 / OCR / ZIP 解压，提取文本内容
1	构建评审上下文	读取项目信息（国别、金额、模式、市场分类等）
2	规则过滤	4 层过滤（P-rule 移除→总部范围→部门→金额阈值）
3	LLM 批量评判	13 批次并行调用 DeepSeek，每批聚焦一个维度
3.5	完整性校验	检查所有必审维度是否覆盖
4	追问生成	缺失/确认/证据不足三分类追问清单
5a-5e	5 个审查者	深度审查、关联分析、一致性检查、完整性补全、触发链
6	意见/报告生成	汇总评审意见，生成 Word 格式评审报告

三、材料清单

四、审查内容

① 前置条件审查

• 查询一事一议状态（不适用/通过/驳回），如触发一事一议则须通过后方可启动评审

② 材料完整性审查

7 项材料齐全性检查及规则同三、材料清单。附加检查：聚合后文本长度须满足 LLM 评判最低要求（不足时提示人工补充）。

③ 规则覆盖率审查

• 13 个维度批次必须全部覆盖（流程制度、风险底线、联营体、保函、担保、罚款、设计、现金流、权责、实施、环境、ECI、政治）
• 缺维度时系统自动标记，需补全后方可进入下一阶段

📐 评审规则体系（125 条）

系统已实现 125 条评审规则，分 P 类（流程制度层 — 35 条）、R 类（风险/经验型 — 77 条，含 D-R 信息缺失检查 10 条）、触发链（10 条）和兜底规则（3 条），覆盖 13 个维度批次。

① P 类规则（流程制度层 — 35 条）

基于中建股份制度文件，编码 P-A/P-B/P-C/P-D/P-E/P-H 六大类。自动触发，不接受人工覆盖：

▼ P 类细则（每条规则的触发条件与规则要求）

序号	编号	名称	触发条件	规则要求	级别
1	P-A1	提级评审——领导人见签	项目涉及我党和国家领导人见签（见证签约）	自动纳入股份公司直接评审，不得由子企业自行决策。评审结论须经股份公司总经理办公会审议	high
2	P-A2	提级评审——多边银行出资	以股份公司名义参与的世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等多边银行出资项目	自动纳入股份公司直接评审，同时需按中建股海函字〔2025〕44号文要求报送多边银行专项资料	high
3	P-A3	提级评审——需股份公司增信	需由股份公司提供担保、融资、流动性资金等方面支持的项目	自动纳入股份公司直接评审；需同时评估担保/融资/流动性支持的类型、金额和对股份公司财务报表的影响	high
4	P-A4	提级评审——战略性项目	项目已纳入股份公司战略性项目清单	自动纳入股份公司直接评审	high
5	P-A5	提级评审——其他	股份公司要求提级评审的其他项目	按股份公司要求执行	high
6	P-A6	分级评审——超出子企业授权	满足股份公司海外市场准入要求，但合同额超出二级子企业授权额度	由股份公司评审决策，子企业完成内部评审后报送	high
7	P-A7	分级评审——子企业授权额度内	在二级子企业授权额度内	由二级子企业自行评审决策。例外情形即使额度内也应提级：①以股份公司名义参与；②多边银行出资项目；③新进入国别市场项目	medium
8	P-A8	授权动态调整	子企业风险管控能力下降或出现重大风险事件	股份公司有权根据市场环境变化、子企业风险管控能力等情况动态调整授权额度	medium
9	P-B1	合规红线（一票否决）	违反我国或所在国法律法规；违反"四遵守""四严禁""四不得"	禁止性底线——应终止投（议）标。一票否决，评审结论应为"不同意"	high
10	P-B2	业主资信红线（一票否决）	与我国国家利益冲突或政府禁止合作；或业主被纳入失信名录/重大债务违约≥5000万/破产重整	禁止性底线——应终止投（议）标。需核实业主是否在失信名单中	high
11	P-C1	国别市场风险	项目所在国存在较大政治、经济、安全等风险（国别调查表28项中单项等级为1即触发）	须在评审阶段制定风险防控措施。关注中东地缘政治、油价波动、双边关系变化等潜在风险	high
12	P-C2	合规限制	投标阶段项目立项或报规报建等审批程序暂未完成	可通过完善合同条款等方式规避的合规风险，须制定防控措施	medium
13	P-C3	业主资信限制	业主股权结构复杂/实际控制人背景不明；或存在重大履约风险/与股份公司重大诉讼	须在评审阶段制定风险防控措施	high
14	P-C4	工期风险底线	满足任一：①误期罚款上限＞10%合同额；②未约定上限且日罚金达10%合同额时间＜90天；③里程碑与总工期重复罚款；④非承包商责任延误无法索赔；⑤工期难以实现	须制定风险防控措施	high
15	P-C5	价格风险底线	满足任一：①非承包商设计+固定总价但招标文件不足以估成本；②承包商设计+固定总价但未明确范围；③合同无调价机制	须制定风险防控措施	high
16	P-C6	现金流风险底线	满足任一：①无预付款；②月进度付款＜70%或间隔＞3个月；③保留金＞10%；④垫资＞5000万元或＞10%合同额；⑤竣验付款＜85%；⑥结算付款＜95%	须制定风险防控措施	high
17	P-C7	保函和担保风险底线	满足任一：①现金质押开保函；②保函期限敞口/可转让/自动延期；③预付款保函无减额；④融资关闭前提交履约保函；⑤履约保函＞10%合同额；⑥需提供母公司担保等	须制定风险防控措施	high
18	P-C8	承包商权责风险底线	满足任一：①无条件禁止停缓建或索赔；②业主违约无停工权或解约权；③承包商承担业主间接损失；④违约责任上限＞100%或未明确；⑤性能罚款无上限	须制定风险防控措施	high
19	P-C9	合同转让风险底线	①业主可不经承包商同意转让合同；②业主可单方面任意终止合同	须制定风险防控措施	high
20	P-C10	备案合规——商务部备案	项目未完成我国商务部对外承包工程项目备案	须在投标前完成商务部备案手续，备案表须加盖股份公司公章。提示但不硬阻断评审流程	high
21	P-D1	报送时间要求	向股份公司报送评审申请	应至少在投标/签约/实质性承诺前10个工作日报送。不足10个工作日的须说明原因	medium
22	P-D2	内部评审前置与各部门参与	向股份公司报送评审前	子企业须先完成本单位内部评审，市场、工程、技术、合同、法律、财务、金融、商务、供应链管理部门应出具评审意见。内部评审记录最终批准人须为子企业主要负责人	high
23	P-D3	禁止提前做出承诺	在完成项目评审决策前	不得对外提供有约束力的投标文件或做出实质性承诺；不得签署有法律约束力的合同文件；不得签署无退出机制或需承担退出责任的合作协议	high
24	P-D4	报送资料清单	项目报送股份公司评审时	必须报送14项资料：项目评审信息汇总表、业主资信调查表、国别市场调查表、标价汇总及现金流测算表、投标阶段策划、内部评审记录、法律意见书（含价款调整和变更索赔）、招投标文件、拟签约合同、合同变化情况及评审落实承诺、备案回执、联合体协议（如需）、安全评估报告（如需）、多边银行资料（如需）	medium
25	P-D5	联合体项目报送	系统内多家单位以联合体形式共同参与	各参与单位均应履行内部评审程序；明确牵头方；适用牵头方授权额度；评审资料需包括各参与单位的内部评审记录	medium
26	P-D6	重新报送触发条件	满足任一：①距评审决策完成超1年；②投标或签约主体变更；③合同额变化≥20%；④预期利润率下降≥10%；⑤现金流/资源投入较大变化；⑥其他不利重大变更	二级子企业应重新报送评审申请，或报送项目合同条件/各项测算指标无不利变化的承诺	high
27	P-E1	项目风险会商部门构成	股份公司启动项目风险会商	会商部门包括：财务资金部、法律事务部、项目履约管理部。涉及设计或技术方案时增加科技与设计管理部	medium
28	P-E2	评审决策流程	评审流程发起	7步流程：子企业报送→海外部初审→相关部门风险会商→海外部汇总意见反馈→申请单位落实回函→海外部形成决策请示→报授权主体决策→反馈批示	medium
29	P-E3	合同变更评审	履约过程中发生合同变更或解除，需签署补充合同	应按照与初始合同相同的评审程序办理合同评审。例外：变更金额在初始合同额5%以内且不超过2000万美元，且条款无不利变化时，可由子企业决策并向股份公司备案	high
30	P-E4	海外部主办职责	项目提交股份公司评审	7项职责：①初审资料齐备性；②提交会商；③组织会商；④可邀请专家；⑤可视情召开专题会议；⑥汇总意见反馈；⑦形成决策请示及评审意见	medium
31	P-E5	两阶段独立评审	招投标项目	两阶段独立：①投标前完成投标评审；②中标后签约前完成合同评审	medium
32	P-E6	议标项目两阶段合并	议标或谈判性采购项目	两阶段评审合并，在签约前直接办理合同评审，评审资料需综合两阶段要求	medium
33	P-H1	请示函标题标准格式	报送请示函	标准格式：《中建XX公司关于申请股份公司对XX项目投标/XX项目合同进行评审的请示》	low
34	P-H2	请示函正文八段式结构	报送请示函	八段式：①项目概况；②主要合同条件；③项目实施模式；④母公司担保情况；⑤以股份公司名义承接必要性说明；⑥其他必要情况说明；⑦项目合规结论；⑧请示事项	low
35	P-H3	法律意见书特殊要求	报送法律意见书	法律意见书须包含价款调整和变更索赔相关条款的风险识别及应对措施	medium

② R 类规则（风险/经验型 — 77 条）

按 13 个维度批次 + 信息缺失检查 D-R 组组织，LLM 逐条判断：

③ 触发链（Trigger Chains — 10 条）

当某条规则触发时，自动触发其他关联规则。当前已配置 10 条触发链：

④ 兜底规则（3 条 — 当某部门未触发任何规则时添加通用提示）

▼ R 类细则（每条规则的触发条件与规则要求，共 77 条 + D-R 信息缺失 10 条）

D-R 信息缺失检查（10 条）

序号	编号	名称	触发条件	规则要求（追问内容）	适用部门
1	D-R1	工期条款信息缺失	报送材料未明确披露合同工期、误期罚款比例或罚款上限	要求补充：①合同总工期及关键里程碑；②误期罚款日费率及合同额上限比例；③是否存在阶段性罚款与总工期罚款的重叠；④非承包商原因延误的工期和费用索赔权安排	海外部
2	D-R2	预付款信息缺失	报送材料未明确披露预付款比例、支付时间或与开工的关系	要求补充：①预付款比例及币种；②支付时间及与开工的关系；③预付款保函减额条款；④预付款抵扣安排	法律事务部、财务部
3	D-R3	业主资金来源信息缺失	报送材料未明确披露业主资金来源或资金落实情况	要求补充：①资金来源类型及占比；②资金已落实的证明文件；③融资项目说明融资关闭条件及进度；④是否提交基于ECA融资的备选报价	海外部、财务部
4	D-R4	母公司担保信息缺失	报送材料未明确是否需提供母公司担保，或招标文件提及但未回应	要求补充：①招标文件是否要求PCG；②如要求，拟提供担保的主体和格式；③如不提供，替代方案和业主沟通情况；④担保对资产负债率和担保额度的影响评估	财务部、法律事务部
5	D-R5	联营体决策机制信息缺失	报送材料提及联营体但未披露决策机制、分工安排或僵局解决方案	要求补充：①各方具体分工（投标和履约阶段）；②决策机制及僵局解决方案；③财税权责和并表安排；④标前协议/联营体协议签订情况	法律事务部、财务部
6	D-R6	保函格式信息缺失	提及保函要求但未附格式文本，或未说明关键条款	要求补充保函格式并说明：①是否有自动延期/续期条款；②权益是否可转让；③预付款保函是否有减额条款；④索赔条件是否要求提供违约证明	财务部、法律事务部
7	D-R7	违约责任上限信息缺失	未明确披露承包商违约责任上限比例或例外情形	要求补充：①承包商最大违约责任上限比例（占合同额）；②是否为最终和唯一的金钱赔偿责任；③例外情形（欺诈/故意违约/第三方索赔等）	法律事务部、海外部
8	D-R8	设计责任归属信息缺失	未明确设计责任归属或设计阶段和深度未说明	要求补充：①设计责任归属（业主/承包商/联合）；②设计完成阶段和深度；③设计变更的审批流程和费用分担机制；④设计缺陷导致索赔权安排	海外部、科技与设计管理部
9	D-R9	调价机制信息缺失	固定总价合同下未明确是否有调价机制及触发条件	要求补充：①是否为固定总价；②调价机制及触发条件（法律变化/成本上涨/汇率波动等）；③调价公式或参考指数；④价格风险敞口评估	海外部、财务部
10	D-R10	备案状态信息缺失	未明确是否已完成商务部对外承包工程项目备案	要求补充：①是否已完成备案；②如已完成提供备案编号；③如未完成预计完成时间和进展	海外部

F-R 财务类（7 条）

序号	编号	名称	触发条件	规则要求（输出意见）	优先级
1	F-R1	IPC支付周期过长	IPC→实际付款周期≥45天	建议争取优化付款条款，测算投标期资金峰值需求，明确联营体各方垫资比例及利息分摊机制	high
2	F-R2	最小付款金额	IPC有最小付款金额限制	建议向业主争取降低最小付款金额，合理规划工作进度，及时确权，避免垫资	high
3	F-R3	垫资风险（含ECI垫资）	投标阶段或履约前期需垫资	请补充成本测算资料，按制度完成垫资事项审批并记录，提前落实垫付资金，避免计划外垫资	—
4	F-R4	预付款作为开工条件	合同未明确预付款支付时间与开工的关系	建议将收到预付款作为开工条件之一	—
5	F-R5	业主资金来源	需判断业主资金来源类型	政府拨款→关注财政状况；PIF/主权基金→关注集中支付能力，增加索款条款，说明ECA备选报价；自筹资金→关注资金落实，防范回款风险	high
6	F-R6	业主付款违约与现金流管理	业主付款违约责任缺失；或涉及大额垫资/现金流压力；或允许保函替换保留金；或双重扣款	①明确约定业主未按期付款违约责任；②评估保函替换保留金的可行性和成本；③做好全周期现金流测算	—
7	F-R7	税务保证金与保留金双重扣款	合同同时设定了税务保证金和保留金	①争取降低扣款比例或删除保留金；②增加扣除和返还条款明确条件和时间；③做好全周期现金流测算	—

R-A 联营体结构（7 条）

序号	编号	名称	触发条件	规则要求（输出意见）
1	R-A1	内部联营体权责划分	两个及以上系统内单位组成联营体	①正式投标前签订标前协议，明确分工；②履约阶段明确管委会人员委派、决策及争议解决机制；③做好权责利界面划分，特别是资金、账务、税务分摊
2	R-A2	联营体权益均等/决策僵局	联营体内部各方比例差异<5%	①优化决策机制，增设僵局解决机制；②做好并表判断；③明确财税权责和分红机制；④限制单方面决策权
3	R-A3	外部联营体合作协议	联营体中存在非中建系统合作方	①补充合作模式、决策机制和分工；②核实合作方资质等级、财务状况和履约能力；③确保我方无需向合作方提供任何形式的担保或代开保函
4	R-A4	合作方资信风险	合作方资产负债率≥80%或存在已知财务风险	持续关注合作方资信风险
5	R-A5	内部合作方式反复	内部合作比例/分工在投标过程中多次调整	尽快确认最终合作方式和联营比例，按《中建股份加强海外业务内部高效协同实施意见》签署标前合作协议
6	R-A6	外部联营体实质性管理	我方在外部联营体中为非牵头方（权益<50%）	落实实质性管理，避免只有权益不参与管理，确保在重大事项上具有充分的参与权和决策权
7	R-A7	股份公司名义项目承接主体责任	以股份公司名义承接，拟通过内部分包将实施主体下沉至三级子企业	牵头单位切实承担履约主体责任，落实重大事项管控机制，避免将股份公司承接项目完全下沉至内部分包管理

R-B 保函条款（6 条）

序号	编号	名称	触发条件	规则要求（输出意见）
1	R-B1	保函自动延期条款	保函格式包含自动延期或自动续期条款	建议删除"没有义务调查索赔理由""自动延长"及"权益可转让给第三方"等表述，明确保函具体失效日期
2	R-B2	预付款保函减额	存在预付款保函且无减额条款	增加预付款保函减额条款，随预付款抵扣逐步减少保函金额
3	R-B3	保函索赔条件	保函格式中兑付条件过于宽松（无需违约证明）	在所有保函格式中增加业主兑付保函时需提交违约情形声明相关条款
4	R-B4	分标段保函	项目分为多个标段或单位工程，各有独立工期	争取分标段开具保函，分阶段释放保函金额，设定保函金额上限和有效期
5	R-B5	系统内反担保保函	需开具保函且有系统内金融机构	优先使用中建财务公司保函，避免不必要保函费用
6	R-B6	保函转让条款	保函格式约定权益可转让给第三方，或业主可不经承包商同意转让	争取删除保函转让条款，明确保函具体失效日期，防范转让后的不可控风险

R-C 担保与融资（2 条）

序号	编号	名称	触发条件	规则要求（输出意见）
1	R-C1	母公司担保评估与替代方案	招标文件要求母公司担保	财务角度：评估对资产负债率和担保额度的影响，争取由子企业层级提供担保；法律角度：澄清提供担保的法律效果；替代方案：研究中建国际提供担保等可能性
2	R-C2	项目融资担保	项目涉及融资安排，业主可能要求承包商提供增信	在投标文件中明确我方不负责项目融资，不为项目融资提供任何形式的母公司担保或增信措施

R-D 罚款与工期（4 条）

序号	编号	名称	触发条件	规则要求（输出意见）
1	R-D1	重复罚款	合同同时设置了单位工程罚款和整体工程罚款	澄清两类罚款是否存在重叠，争取删除或降低重复罚款
2	R-D2	罚款上限过高	罚款上限>10%或异常高值	建议降低至合同额的10%
3	R-D3	阶段性罚款退还	设有阶段性误期罚款，且无退还机制	当总工期追回情形下建议可退还阶段/里程碑罚款
4	R-D4	罚款计价基数	多阶段/多标段分别设定罚款，但未明确以各自合同额为基数	明确各阶段罚款计价基数以对应合同金额为准；明确误期损害违约金是唯一赔偿责任；争取删除或限定第三方协议成本赔偿

R-E 设计责任（5 条）

序号	编号	名称	触发条件	规则要求（输出意见）
1	R-E1	业主设计+固定总价	业主负责设计且计价方式为固定总价	法律角度：明确设计责任由业主承担；商务角度：充分评估图纸准确性对报价影响，争取调价机制；技术角度：提前制定技术报审计划
2	R-E2	设计顾问数量多	设计顾问≥3家	提前落实设计资源和有经验的设计管理团队，制定设计风险防范措施
3	R-E3	设计深度不足	设计文件深度不足（Schematic Design/Concept Design阶段）	评估业主设计深度对报价的影响，在ECI阶段充分利用价值工程机会，锁定主要成本
4	R-E4	设计顾问转让	业主将在后续阶段将设计顾问转让给承包商	明确业主对转让前设计成果的质量和合规性承担责任；提前审查转让协议
5	R-E5	外立面/内装/景观专项报审	业主设计+固定总价模式下存在需独立报审的专项工程	提前制定专项方案报审计划，充分评估审批周期对工期和成本的影响

R-G 承包商权责（9 条）

序号	编号	名称	触发条件	规则要求（输出意见）
1	R-G1	违约责任上限	合同未约定承包商违约责任上限或上限>100%	争取明确上限不高于合同价格的100%，明确为最终和唯一的金钱赔偿责任，关注例外情形
2	R-G2	停工权/解约权	合同限制承包商停工权或解约权（如要求业主未付款达50%才可停工）	全面梳理合同条款，争取增加或优化停工权和解约权条款
3	R-G3	业主任意解除权	合同赋予业主任意解除合同或将部分工程交由其他承包商施工的权利	建议限制业主为交由其他承包商施工而任意解除合同的权利
4	R-G4	不可预见条件索赔	合同排除了承包商的不可预见条件索赔权	明确由业主承担相关条件风险，审慎核实，高度关注风险
5	R-G5	场地移交延迟	业主延迟提供场地时承包商仅能获得工期补偿，无费用索赔	建议将移交场地和支付预付款作为开工前提条件，争取延迟移交时的费用索赔权
6	R-G6	甲指分包终止费用	存在业主指定分包商，且分包终止时承包商承担替换费用	明确因甲指分包或业主原因造成分包终止时由业主承担替换费用
7	R-G7	专业承包商转让协议	要求承包商签订转让协议，接替业主在专业承包商合同中的位置	补充说明专业承包商情况；明确业主承担转让前风险，承包商仅对转让后履约负责
8	R-G8	整改期过短与业主留置权	承包商整改期<14天，或解约后业主享有留置权	整改期延长至14天；解约后设备有权运走（除业主已付款货物外），删除或限制留置权
9	R-G9	业主指定供应商风险	合同要求选择业主指定的材料供应商或服务提供商	报价充分考虑涨价风险；评估供应商能力和履约记录；明确因指定供应商原因导致损失时有权索赔

R-H 实施与技术（10 条）

序号	编号	名称	触发条件	规则要求（输出意见）
1	R-H1	商务部备案	检查项目是否已完成商务部备案	未完成→确保在投标前完成备案；已完成→确认符合合规要求
2	R-H2	管理团队配置	管理团队信息不完整或涉及多系统内协作	牵头单位委派副总经理作为项目总指挥；提供拟选派项目班子成员简历
3	R-H3	技术方案评审	项目有特殊结构、异形造型或创新性设计	联动设计专家开展前期工作，对关键技术方案做好方案比选
4	R-H4	当地资源摸排	项目所在国市场供应能力不确定	充分摸排当地施工机械、建筑材料市场供应情况，确保可实施性和成本可控
5	R-H5	工期风险（当地因素）	项目所在国有显著宗教习俗（如斋月）或季节性影响	在工期推演中充分考虑斋月、高温、雨季、大选周期等当地因素影响
6	R-H6	分包招采计划	存在大量暂定金额需分包，或开工后短期内需提交分包清单	提前制定分包招采计划和管理方案；暂定金额超支时总包管理费不应调减
7	R-H7	项目实施重难点	项目周期紧、体量大或施工条件复杂	充分分析重难点，落实防范措施，组织系统内外专家做好投标方案评审论证
8	R-H8	多标段兼投兼中与资源平衡	项目分为多个标段且可兼投兼中，或同区域有多个在施项目	评估资源能否同时支撑多标段实施，防范人员、机械、资金等资源冲突风险
9	R-H9	管理团队资源冲突	拟派项目班子成员已在其他中标或履约项目中任职	评估管理资源冲突风险，说明人员调配和统筹安排方案
10	R-H10	成本控制风险	成本测算未完成、供应链风险或成本控制措施不足	做好项目成本策划，提前锁定分供商成本，在投标报价中预留风险准备金

R-I 环境与合同（8 条）

序号	编号	名称	触发条件	规则要求（输出意见）
1	R-I1	历史遗迹保护	项目位于历史遗迹区域或涉及文化资产保护	调研所需各类许可办理要求，充分评估保护工作对成本、工期和施工组织的影响
2	R-I2	地质风险	项目有地下工程或在已知地质风险区域	明确由业主承担地下物理条件和不可知障碍物风险，审慎核实地质条件
3	R-I3	多限制因素	招标文件明确列举多项承包商应考虑的限制因素	充分评估限制因素对工期和成本的影响，在投标方案和价格中落实防范措施
4	R-I4	保函金额评估	预付款保函或履约保函金额占合同额比例高或绝对金额大	充分评估公司金融资源能否支撑保函金额，严格履行保函开具程序
5	R-I5	原住民/社区关系	所在国有原住民土地权、文化遗产或社区协商要求	调研相关法规和许可办理要求，充分评估对成本、工期和施工组织的影响
6	R-I6	合同附件缺失/引用不完整	合同条款引用了附件或附录，但报送资料中未包含	向业主索要并补充提供，全面评估合同条款的完整性和潜在风险
7	R-I7	合同条件引用一致性	合同条款引用参照此前项目合同条件	全面检索并确认引用条款与当前协议一致，注意条款差异或隐含风险
8	R-I8	暂列金管理与背靠背风险	承包商对暂列金部分承担整体履约责任，需通过分包实施	落实下游合同"背靠背"风险传递与履约管控；明确因指定分包导致工期延误时有权索赔

R-J ECI 特殊（4 条）

序号	编号	名称	触发条件	规则要求（输出意见）
1	R-J1	ECI两阶段竞争与退出机制	项目采用ECI模式，分阶段竞争	明确一、二阶段退出的成本和可行性；联营体各方是否可同进同退；业主补偿及前提条件
2	R-J2	ECI阶段垫资与补偿机制	ECI模式下业主在阶段结束后才支付补偿费用	补充各阶段成本测算，按制度完成垫资审批，提前落实垫付资金
3	R-J3	ECI→D&C过渡审查	ECI第二阶段结束后将签署D&C合同	全面梳理D&C合同条款清单风险条款（合同转让、停工权缺失、不可抗力限制等），做好合同谈判
4	R-J4	业主双重身份	业主同时具有政府监管职能和项目业主身份	补充说明双重身份界定，避免因身份模糊对履约和索赔造成影响

R-K 政治与国别（2 条）

序号	编号	名称	触发条件	规则要求（输出意见）
1	R-K1	政治风险与双边关系	项目所在国近期有重大政治事件或双边关系存在不确定性	充分评估双边关系变化对实施的影响；所在国将举行选举时提前制定应对措施
2	R-K2	资质/许可合规	项目或所在国对承包商有特殊资质要求	核实我方及联营体合作方是否已取得所需资质；更换履约主体需论证合规性

R-L / R-M 补充风险（3 条）

序号	编号	名称	触发条件	规则要求（输出意见）
1	R-L3	属地实体化经营建议	以股份公司名义承接项目，且当地已有子公司或具备设立条件	谨慎论证以股份公司名义承接的必要性，推动属地公司以自身名义承接项目
2	R-M1	保险条款合理性	合同要求的险种不合理、免赔额过高或有违反保险管理规定的强制要求	对照公司保险管理规定逐项核实；争取删除超出行业惯例的强制要求；评估免赔额设置
3	R-M2	社会安全风险	项目所在国治安环境恶劣，安保成本未充分覆盖	委托专业机构开展安评；制定安保方案和应急预案；将安保成本纳入预算；明确安保责任和费用分担

二、必须补充的规则

以下规则维度当前缺失或覆盖不全，建议在下一阶段补充（其中 #3 和 #8 已部分覆盖，可选择性增强）：

三、建议补充的规则

以下规则维度在评审实践中已有需求，但当前阶段可选择性补充：

四、规则架构总览

📊 四种审批场景速查对照：

3.3 功能需求清单

功能需求按四个业务场景组织，每个场景下的功能按审批流程顺序排列。通用功能（AI 对话、系统管理）单独列出。

四、运维与持续完善

4.1 运维策略

4.2 持续完善机制

审批规则库不是一成不变的，需要建立持续迭代机制：

1. 规则反馈闭环

• 人工复核：每条 AI 评审结论由评审员复核，标记"同意/修正/驳回"
• 偏差标注：当人工结论与 AI 结论不一致时，注明偏差原因（规则误判 / 规则缺失 / 材料不完整）
• 规则调整：基于偏差分析，更新规则条件、阈值或模板
• 版本管理：规则库采用语义化版本号（v1.0 → v1.1 → v2.0），变更记录可追溯
• 效果追踪：统计 AI 与人工的一致率，作为规则质量的量化指标

2. 规则版本管理

• 规则文件（YAML）纳入 Git 版本管理
• 每次规则变更生成 ChangeLog，记录变更人、时间、原因
• 支持规则灰度发布：先对 10% 的项目使用新规则集，验证无误后全量切换
• 历史版本保留，支持回滚

3. 知识库同步更新

• 制度文件更新（如中建股海字新发文）→ 同步更新对应规则
• 商务部政策变化（如国别风险等级调整）→ 及时更新 K 批次规则
• 新增国别市场分类 → 更新国别库和对应的规则过滤条件
• 典型评审案例归档 → 沉淀为系统知识，辅助 LLM 判断

4. 模型与效果优化

• 定期评估 LLM 的评审质量：每季度随机抽取 20 个已完成项目，对比 AI 结论与人工结论
• 跟踪 LLM 领域的最新进展，适时升级模型版本（如从 DeepSeek V4 → V5）
• 优化 Prompt 模板：基于偏差分析调整 LLM 提示词，减少幻觉和漏判
• 探索多模型融合：不同规则批次使用不同模型，提升专业度

5. 规则生命周期

4.3 团队建议

附录

A. 风险分类体系

B. 制度依据文件清单

• 中建股海字〔2025〕638 号 — 《加强境外项目承接类"一事一议"事项审核与监管的方案》
• 商务部、外交部《对外承包工程特定项目管理办法》
• 国资委 35 号令 — 央企主责主业管理要求
• 《中国建筑股份有限公司推进海外高质量市场营销实施细则》 — "四遵守""四严禁""四不得"合规要求
• 中建股海函字〔2025〕44 号 — 多边银行专项资料报送要求

C. 环境变量

---

海外项目审批智能辅助系统 · HAPB v2.0
项目需求文档 — 最后更新 2026-06-18（含修订）