📋

海外项目审批智能辅助系统

项目需求文档 — HAPB (Haiwai Project Bid Evaluation Assistant)

v2.0 中建股份海外部 2026-06 内部文档

一、项目背景与意义

1.1 痛点与机遇

业务规模激增

随着"一带一路"倡议深入推进，中国建筑股份有限公司海外业务持续扩张，海外工程项目覆盖 60+ 国别，年度投标项目数量呈指数级增长。每个海外项目从跟踪到投标/签约，需要经过一事一议（内部准入审查）、项目评审（风险识别）、重大项目风险会商（商务部）、特定项目立项（商务部）等多道审批流程。

材料复杂且量大

单个海外项目的审批材料平均包含 8-20 份文件，涵盖请示函、国别调研报告、法律意见书、财务尽调、安保方案、应急预案等。材料格式多样（PDF、DOCX、ZIP），部分文件还有公证、翻译、盖章等附加要求。以"伊拉克巴格达国际机场改扩建项目"为例，一事一议环节即需 8 项必选材料，会商环节需 6 项，立项环节需 9 项。

人工审核瓶颈

耗时长 — 单个项目的完整评审需要 3-5 个工作日，海外部评审人员需逐条比对 110+ 条规则的适用性
标准不一 — 不同评审人员对规则的理解存在差异，同类项目可能出现不同的评审结论
易遗漏 — 材料完整性和规则覆盖度依赖人工逐项核对，高强度工作下容易遗漏关键风险点
经验难传承 — 资深评审人员的经验沉淀在个人头脑中，新人上手周期长

监管趋严

商务部、外交部等外部监管机构对央企境外投资的合规要求逐年提高。国资委 35 号令（主责主业管理）、中建股海字〔2025〕638 号（一事一议管理方案）等制度文件对材料完整性、审批时限、风险管控提出了明确要求。提高审批效率的同时必须保证合规性。

1.2 系统价值

⚡

评审提速

AI 流水线 40-80 秒完成 110+ 规则判断，替代 3-5 天人工评审

🎯

标准统一

规则引擎 + LLM 双轨判断，确保同类项目评审维度一致

🔍

覆盖全面

13 个维度 110+ 条规则 + 5 个审查者链，杜绝风险漏洞

📊

决策辅助

风险分类概览 + 覆盖率统计，帮助管理者快速定位盲区

二、系统定位

2.1 企业系统全景

中建股份及下属子企业的 IT 系统生态中，与本系统相关的系统包括：

系统名称	角色	与本系统的关系
中建 OA 系统	集团统一办公平台	子企业通过 OA 发起审批请示 → 本系统接收 OA 推送的项目信息和材料
法务系统	合同审核管理	提供项目合同条款、法律意见书的审核数据，支撑合同风险规则判断
主数据管理系统（MDM）	企业/人员/组织	提供子企业名录、组织架构、国别编码等基础数据
AI 大模型服务	中建数科私有化部署	DeepSeek V4 Flash，内网 API 调用，用于规则评判、意见生成、智能问答

2.2 本系统定位

中建股份企业 IT 系统全景 · 数据流向

📨

OA 系统

流程发起 · 审批请示

审批请示

项目信息

🌍
本系统
海外项目审批智能辅助
核心

风险条款

合同审核 ↔

⚖️

法务系统

合同审核 · 条款风险

📊

主数据系统

组织 · 国别 · 市场分类

基础数据

LLM 推理

评判结果 ↔

🧠

中建数科大模型

DeepSeek V4 Flash · 内网部署

📥 输入：OA 推送审批请示和项目材料 → 主数据同步基础数据

🧠 处理：本系统 AI 流水线评审 → 调用大模型进行规则评判

📤 输出：评审结论回传 OA → 风险数据同步法务系统

本系统处理的业务

审批申报：一事一议、会商、立项三类审批的材料上传→完整性校验→函件生成→申报跟踪
项目评审：AI 驱动的风险识别流水线，从材料聚合到报告导出全自动
前置条件管理：一事一议状态与项目评审的联动，硬阻断条件的自动拦截
知识管理：审批流程规则、制度文件的结构化沉淀与智能检索

本系统不处理的业务

❌ 线下的领导审批签字 / 用印流程（仍在线下完成）
❌ 商务部系统的备案表在线填报（通过商务部系统单独完成）
❌ 项目合同签订后的履约管理（归 PMIS 系统）
❌ 财务支付与保函开立（归财务系统）

2.3 系统对接关系

对接系统	接口方向	数据内容	对接方式
OA 系统	← 接收	项目创建信息、审批请示、附件材料	Webhook / API 推送
OA 系统	→ 发送	评审状态更新、评审结论、待办通知	API 回调
法务系统	← 接收	项目合同条款审核意见、法律意见书、风险条款标注	API 查询
法务系统	→ 发送	评审发现的合同风险点、需法务复核的条款清单	API 推送
主数据系统	← 同步	组织架构、国别编码、市场分类	定时同步
中建数科大模型	↔ 调用	LLM 推理请求与结果	内网 REST API

三、业务需求

3.1 业务流程全景

海外项目的审批分为两类：商务部事前审批（会商/立项）和 内部审批（一事一议/项目评审/投资立项批复）。

核心判断逻辑：

一事一议触发条件（内部准入审查）：

借用股份公司名义 — 子企业以"中国建筑股份有限公司"名义承接，无论有无准入资格
无准入资格进入新市场 — 子企业有自身名义投标资格，但目标市场尚未获得准入（重点市场≥1亿美元、潜力/其他市场≥5000万美元）
受限国别/地区 — 外交部评定的高风险或被制裁国别

会商触发条件：合同额 ≥ 10 亿美元 → 必须报商务部
立项触发条件：项目位于 高风险地区 / 跨境 / 水权争议 → 必须报商务部
两者可能同时触发（大额 + 高风险），可并行报送商务部
两个条件都不满足 → 不需要报商务部审批

关键流程顺序：

内部审批是前置步骤：所有项目都须先完成一事一议（如需）和项目评审
之后按条件判断：需报商务部的（会商/立项）→ 商务部批复 → 投资立项批复；不需报商务部的 → 直接到投资立项批复
投资立项批复是最终产物，须全部流程走完后出具

⚠️ 备案 ≠ 审批：所有对外承包工程都需在商务部系统完成备案登记（生成备案表），但这是基本信息登记，不是商务部审批。只有会商和特定项目立项才属于"报到商务部事前审批"。详见下方流程图。

🗺️ 海外项目审批全流程

子公司申报 → 备案 → 内部审批（前置）→ 条件判断（会商/立项报商务部 | 直接到投资立项批复）→ 投标/签约

🏢

子公司

发起层

📁 项目跟踪

可研/尽调/风评

→

📄 编制材料

审批报送文件包

→

📤 上报申请

报送中建股份

🏛️

中建股份
海外部

评审层

🏠 内部审批（前置步骤）

报商务部之前需要内部评审，不报商务部也要内部评审

📋 一事一议

内部条件触发

✅ 通过后方可评审

未触发→跳过

🔍 项目评审必做

AI 7步流水线 · 110+规则

⚠ 需一事一议先通过

→ 评审意见/风险概览

📄 会商

商务部条件触发

合同额≥10亿美元

海外部审批→出请示→报商务部

📄 立项

商务部条件触发

高风险/跨境/水权

★使馆意见函硬阻断

内部审批完成

🏛️

中建股份
决策层

决策层

📑 投资立项批复

办公会/董事会决议 · 红头文件

→

🏆 投标 / 签约

项目正式启动

外部审批完

🏛️ 商务部

会商/立项报送后审批

✅ 会商批复/回执

✅ 立项批复

📜 颁发《企业境外投资证书》
资金出境的前提

➡ 注入最终的投资立项批复

子公司 发起项目申报 内部审批 前置步骤，所有项目都要 报商务部 会商/立项（条件触发） 投资立项批复 最终汇聚点 ⛔ 如有一事一议，须先通过再项目评审 ⚠️ 备案≠审批：备案是系统登记，会商/立项才是报到商务部事前审批

轨道	流程	审批方	说明
🏠 内部审批（不需报商务部）	项目评审	股份公司海外部	每个项目必做。AI 7 步流水线 + 110+ 规则 + 5 审查者。输出评审报告/风险概览/Word 报告
🏠 内部审批（不需报商务部）	一事一议	股份公司海外部	内部准入审查（特殊情况）。需受限国别/借用股份名义时才触发。如触发，必须先通过再项目评审（串行）
🏛️ 外部审批（需报商务部）	会商审核	海外部→商务部	合同额 ≥ 10 亿美元触发。海外部审核 6 项材料→出具请示（中建股函字）→报送商务部→会商回执
🏛️ 外部审批（需报商务部）	立项审核	海外部→商务部	高风险/跨境/水权争议触发。海外部审核 9 项材料→出具请示→报送商务部→立项批复。★使馆意见函硬阻断

🔑 两条轨道并行关系：

内部审批（项目评审 + 投资立项批复）与 外部审批（会商/立项 → 商务部）两条轨道可同时推进，互不等待
投资立项批复（红头文件）须在内部审批和外部审批全部走完后才出具，作为最终决策
资金出境必须持有商务部颁发的《企业境外投资证书》，这是银行办理资金出境的前提条件
⚠ 如触发一事一议，须先通过一事一议再项目评审（串行依赖）；如触发会商或立项，触发即不可绕过
各流程的完整材料清单见 §2.2

3.2 四种审批场景

四种审批场景各自独立成章，每个场景覆盖完整的业务全流程：材料上传 → 完整性审查 → 判定（通过/不通过）→ 出函。业务人员只需阅读对应场景即可完整了解自己负责的审批流程。

📋 一事一议 🏠 内部审批 · 中建股份体系内 · 不需报商务部

一、场景概览

审批方：股份公司海外部（内部准入审查）

制度依据：中建股海字〔2025〕638号《加强境外项目承接类"一事一议"事项审核与监管的方案》

定位：解决"谁有资格以什么名义到哪个市场去投标"的问题

触发条件：条件触发以下三类任一满足即触发：

场景一：借用股份公司名义 — 子企业不以自身名义，而是要用"中国建筑股份有限公司"名义承接。
包括：授权主体以股份名义承接 / 参与子企业以股份名义承接 / 指定培育机构以股份名义承接。
判断依据：请示函写"以股份公司名义参与"→必然触发。

场景二：无准入资格进入新市场 — 子企业有自身名义投标资格，但目标市场尚未获得准入。
重点市场进入：合同额≥1亿美元，须牵头单位书面同意。
潜力/其他市场进入：合同额≥5000万美元，安全风险等级≠极高风险。

场景三：受限国别/地区 — 外交部评定的高风险或被制裁国别。
⚠ 安全风险等级为"极高风险"属于硬阻断R02，直接驳回，不予受理。

未触发时：跳过此流程，直接进入项目评审

前置依赖：如触发→须先通过，方可进入项目评审（串行依赖）

与会商/立项关系：可并行推进，一事一议通过是项目评审的硬前置条件，但不阻断会商和立项的同步推进

最终产物：一事一议批复（文单+正文）或驳回通知

二、业务流程

子公司
上报材料 → 受理条件
检查 → 硬阻断
预检 → 软阻断
审查 → 领导
审批 → 产出
批复

子公司上报材料 — 按材料清单上传文件
受理条件检查 — 判断项目是否触发一事一议（借用股份名义 / 无准入资格新市场 / 受限国别），未触发则跳过
硬阻断预检 — 7 条硬阻断（R01-R07）任一条满足则自动驳回，不予受理：

R01 优势市场国别的市场准入类申请（已有足够授权主体）
R02 项目所在国安全风险等级为"极高风险"
R03 合同额未达门槛（重点市场<1亿，潜力/其他<5000万美元）
R04 项目资金未落实
R05 未完成二级单位项目招标评审程序
R06 存在显著合规风险
R07 其他市场已设有机构，另行新设

软阻断审查 — 以下软条件有触发时可提示但可人工通过：A01 已获市场准入 / A02 重点市场已获授权主体同意 / A03 项目具备战略价值 / A04 业主资信良好 / A05 投标测算利润率≥6% / A06 现金流无显著风险 / A07 工期罚款上限≤合同额10%
领导审批 — 海外部领导审批，通过后出具批复
产出批复 — 状态同步至项目档案，可进入项目评审阶段

三、材料清单

📌 必选材料（8 项硬性条件）

① 请示函 — 中建××字〔〕号，含项目概况、业主信息、参与模式，盖子企业公章
② 国别市场调研报告 — 项目所在国别市场情况（政治经济、安全形势、建筑市场）
③ 二级单位内部招标评审记录 — 子企业内部已完成招标评审记录
④ 业主资信调查情况 — 联动补充要求
⑤ 项目资金落实情况证明 — 联动补充要求
⑥ 合同关键信息 — 母公司担保、预付款、误期罚款、违约责任上限、停工解约权等
⑦ 合规承诺书 — 项目投标合规承诺
⑧ 政府/业主证明材料 — 政府将合同授予业主的证明/中标通知书等

📎 推荐/按需材料（已有则传或按项目情况）

商务部/对外承包备案回执 — 已有则传，涉及对外承包工程时建议附上
法律意见书 — 高风险国别建议提供
资金证明 — 涉及融资项目
政府/业主相关函件 — MOU、合作意向等
中建国际同意函件 — 如有中建国际→中建三局→股份公司的层级
项目预算/可研报告 — 视项目情况

📌 审查规则：必选缺一 → 不通过，退回补充。推荐缺失 → 通过但标注"建议补充"。文件格式不符（缺公章、非 PDF/DOC）→ 不通过。依据中建股海字〔2025〕638 号。

四、审查规则

① 受理条件审查（触发场景判断）

判断项目是否触发一事一议：借用股份公司名义 / 无准入资格进入新市场 / 受限国别
未触发 → 跳过一事一议，直接进入项目评审

② 硬阻断预检（R01-R07，任一条触发→自动驳回）

R01 优势市场国别的市场准入类申请（已有足够授权主体，不再新增）
R02 项目所在国安全风险等级为"极高风险"
R03 合同额未达门槛（重点市场<1亿美元，潜力/其他市场<5000万美元）
R04 项目资金未落实
R05 未完成二级单位项目招标评审程序
R06 存在显著合规风险（违规支付中介费、承接模式违法等）
R07 其他市场已设有机构，另行新设

③ 软阻断审查（A01-A07，提示但可人工通过）

A01 申请单位已获得市场准入
A02 重点市场已获授权经营主体同意
A03 项目具备战略价值（定性判断）
A04 业主资信良好、支付能力有保障
A05 投标测算利润率 ≥ 6%
A06 现金流无显著风险，有合理比例预付款
A07 工期罚款上限 ≤ 合同额 10%（房建/交通类）

④ 格式与完整性审查

必选 8 项材料齐全性检查，请示函须盖子企业公章
文件格式支持 PDF / DOCX，单文件不超过 50MB

五、判定逻辑

✅ 通过条件

场景触发：确认触发一事一议（借用股份名义 / 无准入资格新市场 / 受限国别）。
硬阻断：所有 7 条硬阻断（R01-R07）均未触发。
软阻断：软阻断（A01-A07）可附带提示意见，由领导审批时人工判断，不影响通过。
材料：必选材料齐全，格式合规。

通过 → 出具一事一议批复（文单+正文），状态同步至项目档案，可进入项目评审阶段。

❌ 不通过条件

硬阻断触发：R01-R07 任一条触发 → 自动驳回，不予受理。明确标注触发的硬阻断条目及原因。
材料不完整：必选材料缺失或格式不符 → 退回子公司补充。
领导驳回：软阻断审查后领导审批不通过 → 驳回通知，说明原因。
可重报：不通过后可补充材料后重新提交。

不通过 → 出具驳回通知。未触发 → 跳过，直接进入项目评审。

⛔ 7 条硬阻断（R01-R07）：自动驳回，不可绕过。极高风险国别（R02）连受理条件都不满足。

六、出函管理

📄

✅ 通过出函

一事一议批复（两份文档）
文单 — 简短摘要（申请单位、项目、类型、条件检查结果、建议）
正文 — 详细分析（项目概况、参与模式、国别分析、建议依据）
状态同步至项目档案，可进入项目评审阶段

📄

❌ 不通过出函

驳回通知
说明触发的硬阻断条目（R01-R07）及原因
可补充材料后重新提交

✉️

追问清单

追问清单
完整性校验未通过时发出，列明缺失项

补充说明：一事一议批复是项目评审的必传材料之一。如未触发一事一议，则无需此批复，直接进入项目评审。一事一议通过后→进入项目评审；未触发→跳过；硬阻断触发→驳回，不予受理。

🔍 项目评审必做 🏠 内部审批 · 中建股份体系内 · 不需报商务部

一、场景概览

审批方：股份公司海外部（AI 辅助评审）

触发条件：每个项目必做所有海外项目均须完成评审

前置条件：如触发一事一议，须先通过一事一议方可启动评审

评审方式：AI 7 步流水线 + 110+ 规则 + 5 个审查者

输出物：评审意见汇总 / 风险分类概览 / Word 评审报告

二、业务流程（AI 7 步流水线）

① 前置
条件检查 → ② 材料
聚合 → ③ 构建
上下文 → ④ 规则
过滤 → ⑤ LLM
批判断 → ⑥ 追问
生成 → ⑦ 审查者
链 → ⑧ 报告
生成

前置条件检查：查询一事一议状态（不适用/通过/驳回），如触发一事一议则须通过后方可继续
材料聚合：PDF 解析 / OCR 识别 / ZIP 解压，提取文本内容
构建评审上下文：读取项目信息（国别、金额、模式、市场分类等）
规则过滤：4 层过滤（P-rule 移除→总部范围→部门→金额阈值），仅保留适用规则
LLM 批量评判：13 批次并行调用，每批聚焦一个维度（流程制度、风险底线、联营体、保函、担保、罚款、设计、现金流、权责、实施、环境、ECI、政治）
完整性校验 + 追问生成：检查所有必审维度是否覆盖，生成缺失/确认/证据不足三分类追问清单
5 个审查者串行执行：深度审查 → 关联分析 → 一致性检查 → 完整性补全 → 触发链应用
意见/报告生成：汇总全部评审意见，生成 Word 格式评审报告

📊 评审流水线（8 步）

Step	名称	说明
0	材料聚合	PDF 解析 / OCR / ZIP 解压，提取文本内容
1	构建评审上下文	读取项目信息（国别、金额、模式、市场分类等）
2	规则过滤	4 层过滤（P-rule 移除→总部范围→部门→金额阈值）
3	LLM 批量评判	13 批次并行调用 DeepSeek，每批聚焦一个维度
3.5	完整性校验	检查所有必审维度是否覆盖
4	追问生成	缺失/确认/证据不足三分类追问清单
5a-5e	5 个审查者	深度审查、关联分析、一致性检查、完整性补全、触发链
6	意见/报告生成	汇总评审意见，生成 Word 格式评审报告

三、材料清单

📌 必传材料（7 项）

请示函 — 子企业请示函，盖子企业公章
国别与资信调查 — 项目所在国别情况及业主/合作方资信调查
法律意见书 — 项目法律风险评估
评审记录 — 子企业内部已完成评审的记录文件
招投标文件 — 项目招投标相关文件
项目策划 — 项目实施策划方案
一事一议批复 — 如触发一事一议则此项为必传，未触发则无需提供

📌 审查规则：7 项材料齐全性检查，一事一议批复仅在触发时校验。规则覆盖率检查：13 个维度批次必须全部覆盖，缺维度需补全。材料格式支持 PDF / DOCX / ZIP。

四、审查规则

① 材料完整性审查

7 项材料齐全性检查，一事一议批复仅在触发时校验
材料格式支持 PDF / DOCX / ZIP，聚合后文本长度须满足 LLM 评判最低要求（不足时提示人工补充）

② 规则覆盖率审查

13 个维度批次必须全部覆盖（流程制度、风险底线、联营体、保函、担保、罚款、设计、现金流、权责、实施、环境、ECI、政治）
缺维度时系统自动标记，需补全后方可进入下一阶段

③ 前置条件审查

查询一事一议状态（不适用/通过/驳回），如触发一事一议则须通过后方可启动评审

五、判定逻辑

✅ 评审通过

规则评判：110+ 条规则逐条输出通过/提示/阻断三类判定，全部完成。
维度覆盖：13 个维度批次全部覆盖。
输出物：6 大类 36 子类风险分类概览 + AI 置信度标注。

⚠️ 追问与不通过

追问：证据不足或信息缺失时生成追问清单（缺失/确认/证据不足三分类）。
低置信度：AI 置信度低于阈值时自动标记转人工复核。
阻断规则：存在阻断级判定时，对应维度标记为高风险，需人工确认。

六、出函管理

📄

📦 评审报告

Word 格式评审报告
含全部规则评判结果与风险分析

📊

📦 风险概览

6 大类 36 子类
覆盖率与风险等级卡片

✉️

追问清单

缺失/确认/证据不足
三分类追问，待人工回复

补充说明：项目评审是投资立项批复的前置条件。评审完成后，评审意见进入后续的投资立项批复流程。项目评审与外部审批（会商/立项）可并行推进。 注意：资格预审评审记录、招标文件评审等均为内部文件，不提交商务部。

📄 重大项目风险会商 🏛️ 外部审批 · 需报送商务部 · 触发即不可绕过

一、场景概览

审批方：海外部（材料审核）→ 商务部（审批批复）

触发条件：条件触发合同额 ≥ 10 亿美元

触发后：必须完成报送，不可绕过

最终产物：商务部会商批复 / 会商回执

二、业务流程

条件
触发判断 → 子公司
上传材料 → 海外部
完整性校验 → 出具
会商函 → 报送
商务部 → 商务部
审批 → 取得
回执

系统自动判断项目合同额是否 ≥ 10 亿美元，触发会商流程
子公司上传会商材料（必选 + 可选/条件材料）
海外部进行完整性校验和合规性审核
审核通过后，系统自动出具风险会商函/前期工作落实情况说明（中建股函字，五节结构）
海外部将备案表+会商函及全套材料报送商务部
商务部会商（外交部/国资委/发改委/国合署/银保监会/中信保/央企自律联盟等部委），取得商务部回执才算完成；或退回补充后重新提交
变更申请：如项目信息发生变更（金额变化、实施主体变化等），需重新办理会商，提交更新后的备案表+变更说明函+支持文件
金额复核：如备案合同额在 9-10 亿美元区间，商务部一般要求复核金额。若复核后超 10 亿则退回要求走会商程序；若仍低于 10 亿须出具承诺函

三、材料清单

📌 必选材料（核心文件 + 补充附件）

① 请示函 — 中建××字〔〕号，盖子企业公章
② 对外承包工程项目备案表 — 从商务部业务系统统一平台下载填写，加盖股份公章
③ 项目地点及安全情况说明 — 项目所在地安全情况
④ 子企业内部评审/会签记录 — 子企业内部已完成评审记录
⑤ 法律意见书 — 项目法律风险评估
⑥ 投标评审补充说明函 — 投标评审相关补充说明

📎 可选/条件材料（已有则传或条件触发）

融资意向函 — 大额项目（≥10亿美元）建议附上，涉及中国资金时须上传
联营体协议/合作意向 — 联营体项目
招标文件评审记录 — 如已完成招标文件评审
沙特补充说明材料 — 沙特项目条件触发（28-30页）
我驻外使馆无意见函 — 涉水项目条件触发
其他补充说明材料 — 视项目情况

📌 审查规则：必选缺一 → 审查不通过，退回补充。可选缺失 → 审查通过但标注"建议补充"。条件材料按项目特征自动判断是否触发。文件格式须为 PDF/DOCX，备案表须加盖股份公章。

四、审查规则

① 材料完整性审查

6 项必选材料必须全部上传，缺项不可提交
可选材料缺失不阻断，但标注"建议补充"
条件材料按项目特征自动判断触发：涉及中国资金/沙特/涉水时对应文件升级为必传

② 格式与签章审查

备案表须加盖股份公章，系统校验公章完整性
风险会商函（海外部出具）须符合五节结构（会商函固定格式）
法律意见书须有律师签章
文件格式支持 PDF / DOCX

③ 内容自洽性审查

安全情况说明须与项目所在地实际情况一致
法律意见书覆盖的风险事项须与项目类型匹配

五、判定逻辑

✅ 海外部审核通过

核心文件 + 补充附件 + 条件性附件（如需）完整合规 → 系统自动出具会商函，报送商务部。

✅ 商务部审批完成

取得商务部回执才算完成。

❌ 退回补充

材料不完整或不合规 → 退回补充，重新提交。
商务部驳回 → 收到驳回通知，可落实要求后重新提交。

六、出函管理

📄

✅ 海外部出函

风险会商函（中建股函字）
五节结构，报送商务部

📜

✅ 商务部回执

会商批复 / 会商回执
取得回执才算完成

✉️

问询/退回函

追问清单
海外部/商务部退回时发出

补充说明：会商审核与内部审批（一事一议/项目评审）可并行推进，互不等待。终态：取得商务部回执才算完成；或退回补充后重新提交。

📄 特定项目立项 🏛️ 外部审批 · 需报送商务部 · 触发即不可绕过

一、场景概览

审批方：海外部（材料审核）→ 商务部（审批批复）

触发条件：条件触发高风险地区 / 跨境工程 / 水权争议

触发后：必须完成报送，不可绕过

硬阻断：★ 使馆意见函缺失则全流程终止，不能事后补办

最终产物：商务部立项批复 → 《企业境外投资证书》（资金出境前提条件）

二、业务流程

条件
触发判断 → ★硬阻断
预检 → 子公司
上传材料 → 海外部
完整性校验 → 出具
立项函 → 报送
商务部 → 商务部
审批 → 取得
回执/证书

系统自动判断项目是否涉及高风险地区 / 跨境工程 / 水权争议，触发立项流程
★ 硬阻断预检：检查我驻外使馆意见函是否已具备。缺失则全流程终止，系统提示不可提交
子公司按材料清单上传文件（9 项必传 + 可选/条件材料）
海外部进行完整性校验，重点检查安评报告、安保方案、应急预案三件套的自洽性
审核通过后，系统自动出具立项函（中建股函字，含项目概况、经营历史、跟踪进度）
海外部将立项函+全套附件报送商务部
商务部审批通过 → 取得立项回执 + 颁发《企业境外投资证书》；或商务部退回（可落实要求后重新提交）
变更申请：如资金来源、实施主体等变化需办理变更
特殊国别补充：使用中国金融机构资金 → 补充金融机构承保和承贷兴趣函+资金落实情况说明；跨境项目 → 全部相关国别使馆出具的投标无异议函

三、材料清单

📌 必选材料（9 项，缺一不可）

① 请示函 — 中建××字〔〕号，盖子企业公章
② 对外承包工程特定项目立项情况表 — 商务部标准表格
③ ★ 我驻外使馆（领馆）意见函 — 使馆出具的书面意见，硬阻断，缺则全停
④ 项目安全风险评估报告 — 第三方评估机构出具
⑤ 项目安保方案 + 应急预案 — 安评→安保→应急三件套须自洽
⑥ 第三方专业评估机构资质说明 — 评估机构资质说明材料
⑦ 第三方专业评估机构资质文件 — 营业执照/资质证书
⑧ 安保承诺书 — 企业安保承诺

📎 可选/条件材料

资格预审评审文件 — 如项目处于资审阶段，附评审记录
金融机构兴趣函 — 涉及中国资金时须上传（条件触发）
其他补充说明材料 — 视项目情况

⛔ ★ 我驻外使馆意见函硬阻断：缺失此文件全流程终止，不能事后补办。必须在提交前获取并上传，系统在提交前预检。

📌 审查规则：必选缺一 → 审查不通过，退回补充。可选缺失 → 审查通过但标注"建议补充"。使馆意见函缺失 → 硬阻断，不可提交。安评报告、安保方案、应急预案三件套须内容自洽。

四、审查规则

① 硬阻断预检

★ 我驻外使馆意见函硬阻断：缺失则不可提交，系统在提交前预检并拦截，不能事后补办

② 材料完整性审查

9 项必选材料齐全性检查，使馆意见函为硬性前提
涉及中国资金时，金融机构兴趣函升级为必传项
文件格式支持 PDF / DOCX

③ 内容自洽性审查

安评报告、安保方案、应急预案三件套自洽性检查：安保方案须基于安评报告结论制定，应急预案须与安保方案对应
第三方资质文件（资质说明 + 资质证明文件）两部分须齐全，内容一致
请示函符合立项函固定格式

五、判定逻辑

✅ 海外部审核通过

附件 1-9（+条件性文件）完整、合规、三件套自洽 → 系统自动出具立项函，报送商务部。

✅ 商务部批复

商务部审批通过 → 取得立项回执 + 颁发《企业境外投资证书》。

❌ 不通过条件

使馆意见函缺失 → 硬阻断，不可提交。
材料不完整 → 退回补充。
三件套不自洽 → 退回修正。
商务部退回 → 落实要求后重新提交。

六、出函管理

📄

✅ 海外部出函

立项函（中建股函字）
报送商务部审批

📜

✅ 商务部出函

立项回执
+《企业境外投资证书》
资金出境的前提

✉️

问询/退回函

追问清单
海外部/商务部退回时发出

补充说明：立项审核与内部审批（一事一议/项目评审）可并行推进，互不等待。终态：取得立项回执，或商务部退回（可落实要求后重新提交）。《企业境外投资证书》是银行办理资金出境的前提条件，须在投标/签约前取得。

📊 四种审批场景速查对照：

场景	轨道	触发条件	材料数	审批方	最终产物
一事一议	🏠 内部	受限国别/借用名义/无准入资格	8	海外部	一事一议批复
项目评审	🏠 内部	每个项目必做	7	海外部	评审报告/风险概览
会商	🏛️ 外部	合同额≥10亿美元	6	海外部→商务部	会商批复/回执
立项	🏛️ 外部	高风险/跨境/水权争议	9	海外部→商务部	《企业境外投资证书》

3.3 功能需求清单

模块	功能	说明
审批申报	资料上传	按审批类型选择材料包，逐项上传 PDF/DOCX/ZIP，校验格式与大小
	完整性校验	自动检查必传项是否齐全，硬阻断项缺失时提示不可继续
	函件生成	根据模板自动生成请示函/文单/立项函等公文（Word 格式）
	申报列表	按类型/状态筛选、搜索、详情查看、函件预览下载
项目评审	项目列表	多维搜索筛选（关键词/状态/风险等级）、统计概览
	前置条件检查	一事一议状态实时查询，不适用/通过/驳回三种状态处理
	评审流水线	7 步 + 5 审查者，SSE 实时推送进度
	风险分类概览	6 大类 36 子类覆盖率统计，卡片式展开
	报告导出	Word 格式评审报告，含规则评判结果与风险分析
AI 对话	智能问答	基于知识库回答流程/规则/项目信息等问题
AI 对话	项目搜索	全局搜索项目名称/国别，结果直接进入对话上下文
系统管理	用户与角色	RBAC 权限管理（管理员/会商/立项/评审员）
	AI 模型配置	API Key、模型名称、Base URL 配置
	规则管理	规则 YAML 维护、启用/禁用、版本管理
	国别与市场分类	国别安全等级、市场分类（A/B/C/D）配置

四、评审规则体系

4.1 已确定的规则

系统当前已实现 110+ 条评审规则，分 P 类（流程制度）和 R 类（风险/经验型）两大类，覆盖 13 个维度批次。

P 类规则（流程制度层 — 约 20 条）

基于中建股份制度文件，编码 P-A1 至 P-C3。自动触发，不接受人工覆盖：

分组	规则数	典型规则举例
提级评审	5	P-A1 领导人见签、P-A2 多边银行出资、P-A3 需股份公司增信
分级评审	3	P-B1~B3 额度分级判定
请示函格式	4	八段式结构检查、必备附件清单
评审流程	8	报送时限、前置条件检查

R 类规则（风险/经验型 — 约 90+ 条）

按 13 个维度批次组织，LLM 逐条判断：

批次	维度	规则数	覆盖风险分类
P1	流程制度	~8	合规风险
P2	风险底线	~12	合规风险 / 财务风险
A	联营体结构	~8	业主与合作方风险
B	保函条款	~8	商务与合同风险
C	担保与融资	~6	商务与合同风险 / 财务风险
D	罚款与工期	~8	技术与实施风险
E	设计责任	~6	技术与实施风险
F	现金流与支付	~10	财务风险
G	承包商权责	~10	商务与合同风险
H	实施与技术	~8	技术与实施风险
I	环境与合同	~6	商务与合同风险 / 技术
J	ECI 特殊	~4	商务与合同风险
K	政治与国别	~6	国别风险

触发链（Trigger Chains）

当某条规则触发时，自动触发/抑制/升级其他关联规则。当前已配置 10+ 触发链：

F-R7（双重扣款）→ F-R6（现金流+保函替换保留金）
R-C1（母公司担保）→ R-C2（融资担保）
R-B1（保函自动延期）→ R-B6（保函权益转让）
R-G6（停工权）→ R-G7（解约权）

4.2 必须补充的规则

以下规则维度当前缺失或覆盖不全，建议在下一阶段补充：

#	规则维度	缺失情况	补充理由
1	汇率风险规则	当前仅 K 批次的定性分析，缺少量化判断	合同币种（美元/欧元/当地货币）不同，汇率波动对利润率影响可达 5-15%
2	税收合规规则	未覆盖预提税、增值税、企业所得税的国别差异	不同国别的税收政策差异巨大，直接关系到项目实际利润率
3	保险条款规则	当前仅 G 批次少量涉及	工程一切险、第三方责任险、海运险的保额和免赔额条款需要专业判断
4	反腐败/反贿赂合规	无专门规则覆盖	FCPA、UK Bribery Act 等国际合规要求，涉及代理协议、公关费用审查
5	知识产权归属规则	当前无覆盖	设计责任转入承包商时，设计成果的知识产权归属需明确
6	数据出境合规	当前无覆盖	项目数据跨境传输需符合《数据安全法》要求
7	联营体退出机制	A 批次仅覆盖联营体结构，未覆盖退出场景	联营体一方退出时的违约赔偿、工作量清算需要规则约束
8	项目变更管理规则	当前无覆盖	已通过评审的项目，合同金额变化 20% 以上或实施主体变更时需重新评审

优先级建议：规则 1（汇率风险）、2（税收合规）、8（变更管理）为高优先级，直接影响项目经济可行性判断。

4.3 建议补充的规则

以下规则维度在评审实践中已有需求，但当前阶段可选择性补充：

#	规则维度	说明	建议时间
1	ESG 可持续性评估	世界银行、亚开行等出资项目对环境保护、社区影响的强制性要求	二期
2	本地化率要求	部分国别要求使用当地分包/当地材料的最低比例	二期
3	安全局势动态预警	基于外交部安全等级更新的实时提示（需对接外部数据源）	二期
4	竞争对手分析	同一国别的主要竞争对手近 3 年的中标率、报价水平	三期
5	合同语言风险	合同语言为法语/西班牙语/阿拉伯语时，需附加翻译公证要求	三期
6	历史项目比对	类似国别/金额的已评审项目结论对比，辅助一致性	三期
7	AI 评审置信度标注	对每条 AI 评审结论标注置信度，低置信度自动转人工复核	二期
8	评审意见自动翻译	评审报告英文版生成，便于国际合作方查阅	三期

4.4 规则架构总览

📐 评审规则体系（110+ 条）

覆盖 6 大类风险，13 个维度批次

P 类规则 — 流程制度层（约 20 条）

制度性规则，基于中建股份制度文件，自动触发，不可人工覆盖

P-A1~A5 提级评审 P-B1~B3 分级评审 P-C1~C4 请示函格式 P-D1~D8 评审流程

R 类规则 — 风险/经验型（约 90+ 条）

LLM 逐条判断，13 个维度批次并行执行

P1 流程制度 P2 风险底线 A 联营体结构 B 保函条款 C 担保与融资 D 罚款与工期 E 设计责任 F 现金流与支付 G 承包商权责 H 实施与技术 I 环境与合同 J ECI 特殊 K 政治与国别

审查者链（5 个增强审查者）

串行运行，各司其职，按顺序依次执行

5a DeepReviewer 深度审查 5b AssociationReviewer 关联分析 5c ConsistencyReviewer 一致性检查 5d CompletenessReviewer 补全扫描 5e TriggerChainApplier 触发链

规则覆盖统计：当前已覆盖 6 大类风险中的合规、国别、业主与合作方、商务与合同、技术与实施五大类，基本形成完整评审框架。下一步重点补充财务风险的量化规则和新增的合规维度。

五、运维与持续完善

5.1 运维策略

维度	策略	说明
系统可用性	7×24 小时支持，99.5% SLA	全天候运行保障，计划内维护提前 48 小时通知，紧急维护立即通知
日志监控	全链路日志	操作日志、API 调用日志、LLM 调用日志（含 token 消耗）、错误告警
数据备份	每日自动备份	数据库每日凌晨备份，保留 30 天；上传文件实时同步至对象存储
安全审计	权限审计 + 操作追溯	所有敏感操作（删除、驳回、修改规则）记录操作人和时间
部署架构	Docker 容器化	Nginx 反代 + Uvicorn ASGI 服务 + Redis 任务队列，支持横向扩展
灾备方案	主备切换	数据库主从、应用多副本，单节点故障自动切换

5.2 持续完善机制

审批规则库不是一成不变的，需要建立持续迭代机制：

1. 规则反馈闭环

AI 评审输出 ──→ 人工复核 ──→ 偏差标注 ──→ 规则调整 ──→ 版本发布
       ↑                                                    │
       └────────────────── 效果追踪 ──────────────────────────┘

人工复核：每条 AI 评审结论由评审员复核，标记"同意/修正/驳回"
偏差标注：当人工结论与 AI 结论不一致时，注明偏差原因（规则误判 / 规则缺失 / 材料不完整）
规则调整：基于偏差分析，更新规则条件、阈值或模板
版本管理：规则库采用语义化版本号（v1.0 → v1.1 → v2.0），变更记录可追溯
效果追踪：统计 AI 与人工的一致率，作为规则质量的量化指标

2. 规则版本管理

规则文件（YAML）纳入 Git 版本管理
每次规则变更生成 ChangeLog，记录变更人、时间、原因
支持规则灰度发布：先对 10% 的项目使用新规则集，验证无误后全量切换
历史版本保留，支持回滚

3. 知识库同步更新

制度文件更新（如中建股海字新发文）→ 同步更新对应规则
商务部政策变化（如国别风险等级调整）→ 及时更新 K 批次规则
新增国别市场分类 → 更新国别库和对应的规则过滤条件
典型评审案例归档 → 沉淀为系统知识，辅助 LLM 判断

4. 模型与效果优化

定期评估 LLM 的评审质量：每季度随机抽取 20 个已完成项目，对比 AI 结论与人工结论
跟踪 LLM 领域的最新进展，适时升级模型版本（如从 DeepSeek V4 → V5）
优化 Prompt 模板：基于偏差分析调整 LLM 提示词，减少幻觉和漏判
探索多模型融合：不同规则批次使用不同模型，提升专业度

5. 规则生命周期

阶段	说明	操作
制定	根据制度文件或评审经验新增规则	编写 YAML 规则文件 → Code Review → 测试验证 → 发布
试运行	新规则仅记录不阻断	输出"建议"级别意见，观察 2-4 周，统计触发率和准确率
正式启用	触发率和准确率达到阈值后正式上线	规则级别提升为"提示"或"阻断"，加入正式流水线
废弃	制度废止或流程变更导致规则不再适用	标记为 deprecated，保留历史记录，不再参与判断

5.3 团队建议

👨‍💻

后端开发（1-2 人）

Django 后端维护、API 开发、规则引擎升级、LLM 集成优化

🎨

前端开发（1 人）

Next.js 前端维护、UI/UX 优化、新功能页面开发

📐

规则工程师（1-2 人）

规则编写与维护、YAML 配置、评审质量分析、制度跟踪

🧪

测试兼运维（1-2 人）

功能测试、回归测试、部署维护、监控告警、数据备份

建议规模：核心团队 4-7 人即可支撑系统的持续迭代。规则工程师建议由熟悉海外审批业务的人员兼任，或从海外部轮岗支持，以确保规则的专业性和及时性。

附录

A. 风险分类体系

大类	子类数	覆盖情况	说明
一、合规风险	5	已覆盖	项目主体合规、招标方式、招投标主体、备案合规、实施模式
二、国别风险	4	已覆盖	政治、经济、法律、社会文化
三、业主与合作方风险	3	部分覆盖	业主资信、合作方资信、联合体协议
四、商务与合同风险	10	已覆盖	价格、现金流、承包商权责、保函担保、合同终止、变更索赔等
五、技术与实施风险	13	部分覆盖	管理团队、工期、质量、技术、设计、劳务、供应链、安全等
六、其他	1	部分覆盖	—

B. 制度依据文件清单

中建股海字〔2025〕638 号 — 《加强境外项目承接类"一事一议"事项审核与监管的方案》
商务部、外交部《对外承包工程特定项目管理办法》
国资委 35 号令 — 央企主责主业管理要求
《中国建筑股份有限公司推进海外高质量市场营销实施细则》 — "四遵守""四严禁""四不得"合规要求
中建股海函字〔2025〕44 号 — 多边银行专项资料报送要求

C. 环境变量

变量	说明
`DS_API_KEY`	中建数科大模型的 API 密钥
`DS_MODEL`	模型名称，当前为 deepseek-v4-flash
`DS_BASE_URL`	中建数科内网大模型 API 地址
`MISTRAL_API_KEY`	Mistral OCR 文档解析密钥（可选）
`REDIS_HOST`	Redis 异步任务队列地址（生产环境）
`UVICORN_WORKERS`	ASGI Worker 数，默认 4

海外项目审批智能辅助系统 · HAPB v2.0
项目需求文档 — 最后更新 2026-06-11